中国证监会行政处罚决定书(亚创控股、陈嘉伟
ʱ䣺 2019-10-09

  当事人:上海亚创控股有限公司(以下简称亚创控股),法定代表人陈嘉伟,住所:上海市外高桥保税区华京路

  陈嘉伟,男,汉族,1967年4月7日出生,住址:浙江省天台县街头镇藤岭坑村。

  胡斌,男,再见十八班百度云。汉族,1974年5月10日出生,住址:上海市徐汇区武康路390号。

  我会依法对亚创控股非法利用他人账户交易“ST大盈”股票案进行了立案调查、审理,并向当事人告知了做出行政处罚决定的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利,现已调查、审理终结。

  经查,亚创控股分别在广发华福证券上海遵义路营业部和申银万国证券上海兰溪路营业部开立账户并进行“ST大盈”股票交易。其中,亚创控股2002年3月18日在广发华福证券上海遵义路营业部开立资金账户,下挂2个机构股东账户和48个个人股东账户。自2006年6月12日开始,累计买入“ST大盈”2,364,270股。亚创控股2002年11月29日在申银万国证券上海兰溪路营业部开立资金账户,下挂1个机构股东账户和20个个人股东账户。自2006年6月15日开始,累计买入“ST大盈”2,360,800股。据统计,广发华福证券上海遵义路营业部账户期末持股为0,账面收益为-894,961.59元;申银万国证券上海兰溪路营业部账户期末持股为0,账面收益为3,604,306.40元,合计盈利为2,709,344.81元。

  上述事实,有相关公司的工商登记资料、开户资料、营业部提供的说明、相关统计资料、相关人员的谈话笔录等证据在案证实,证据确实、充分。

  亚创控股的上述行为违反了《证券法》第八十条“禁止法人非法利用他人账户从事证券交易”的规定,构成《证券法》第二百零八条法人“利用他人账户买卖证券”的行为。上述行为的直接负责的主管人员为亚创控股董事长陈嘉伟;由于该公司副总经理胡斌负责推荐投资“ST大盈”及具体下单等,认定胡斌为其他直接责任人员。

  根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第二百零八条规定,我会决定如下:

  上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行:中信银行总行营业部,账号0162,由该行直接上缴国库),并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会稽查局备案。当事人如果对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议,也可以在收到本处罚决定之日起3个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。



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